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华融期货资管业务与自投业务风险未隔离 被责令改正

新浪财经讯  12月19日,华融期货有限责任公司因资产管理业务与自有资金投资业务之间的风险未有效隔离的违规行为,被海南证监局采取责令改正的监督管理措施。

经查,华融期货有限责任公司自有资金投资业务主要由资管业务部经办,资产管理业务与自有资金投资业务之间的风险未有效隔离,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第四十六条规定。

海南证监局表示,根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定,决定对华融期货有限责任公司采取责令改正的监督管理措施。华融期货有限责任公司应增强合规意识,对存在的问题切实整改,于2018年12月31日前向海南证监局提交整改报告。

责任编辑:黄鑫
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