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证监会“逮鼠打狼”释放严管信号 各类违法行为将面临持续高压

时间:2017-01-12 10:33来源:览潮网 作者:陈晓晟

  览潮网讯 (通信信息报记者 陈晓晟)新年伊始,证监会主席刘士余两度就资本市场监管发声,掷地有声的表态透露出高层依法从严全面监管的决心。他从“打妖精”到“逮鼠打狼”,透露出对扰乱市场秩序者打击、严惩违法违规者的决心。在此背景之下,资本市场中的各类违法行为将面临持续高压。
 
逮鼠打狼敢于亮剑
 
  1月3日,证监会主席刘士余到证监会稽查局、稽查总队进行工作调研。在座谈会中,刘士余指出,要严厉打击证券期货违法犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑,依法维护资本市场运行秩序。
  而在证监会举办系统“一把手”学习贯彻十八届六中全会精神培训班上,刘士余强调,证监会系统要把防控金融风险放到更加重要的位置,摸清风险隐患,提高和改进监管能力,勇于担当,加强监管协调,确保不发生系统性风险。
  从12月3日痛批“野蛮收购”开始,刘士余的讲话每次都像一颗“震撼弹”,多次表态意味着证监会监管力度的再度趋严,要求资本市场坚持价值投资。
  此外,证监会的其他领导也频频把“稳定”、“防范金融风险”放在发言稿中,从去年十二月到今年一月份,证监会领导班子九次公开的讲话来看,强调“稳定”就有五次,实属高频。随后监管层颁布的一系列举措也再次印证了证监会从严监管的势头。
  在上周五举行的证监会新年首场新闻发布会上,证监会通报了4宗案件。其中包括1宗内幕交易案,1宗短线交易案,2宗短线交易及内幕交易案,涉及上市公司包括银鸽投资、丹化科技、围海股份、利德曼。
  此外,证监会在对2016年行政处罚情况的通报中总结道,内幕交易、信息披露违法、操纵市场等传统案件是监管重点,同时还显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度,并全面深入推进私募基金行业和股转系统领域的执法。
 
各类违法行为面临高压
  
  刘士余已经履新快一年了,在这期间证监会对各类违法可谓施以重拳,从严治市。
  上周五,证监会公布了2016年全年的重罚数据,过去的一年,行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值:去年全年证监会共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较前年增长21%;罚没款共计42.83亿元,较前年增长288%;对38人实施市场禁入,较前年增长81%。
  就罚没金额看,中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案被罚没金额超过10亿元;黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案被罚没金额超过5亿元;任良成操纵“龙洲股份”等股票案、瞿明淑操纵“恒源煤电”等股票案、唐隆操纵“渤海活塞”股票案被罚没金额均超过1亿元。
  此外,内幕交易违法案件的行政处罚力度也较大。苏嘉鸿内幕交易“威华股份”案被罚没金额超1亿元;颜玲明内幕交易“利欧股份”案等多起案件被罚没金额均超过千万元。
  除此之外,证监会去年还处罚了期货市场操纵、从业人员违法买卖股票、利用未公开信息交易、违法减持股票、法人利用他人账户买卖证券、从业人员私下接受客户委托买卖证券等类型案件若干起。
  从监管层的决心以及相关动作来看,对资本市场的各类违法行为继续施行高压政策,将会持续下去。对市场乱象不姑息、零容忍,铁腕治市的口号不是一句空话。
 
防控风险稳中求进
 
  证监会的种种举措,最终目的都是防控风险,让资本市场稳中求进。除去去年1、2月股市的巨震,去年3月初至12月沪指累计上涨15%,二、三、四季度区间振幅均低于10%,涨跌幅超过2%的交易日仅7个,这些指标大幅低于2015年的水平。可以预见,确保股指不出现大幅度波动、明确各类政策预期将成为今年的监管常态。
  证监会主席助理宣昌能在“第二十一届中国资本市场论坛”上表示,展望2017年,我国资本市场改革发展有挑战也有机遇,证监会将坚持稳中求进的工作基调,将防控金融风险放到更加重要的位置上。
  证监会新闻发言人邓舸在上周的例行发布会上指出,新的一年证监会将忠实履职,对于市场违法违规行为重拳治乱,切实维护公开、公平、公正的资本市场秩序。实际上,这也和去年末召开的中央经济工作会议的精神相一致,今年的经济工作提出加强对风险的控制,着力防控资产泡沫。
  浙商银行经济分析师杨跃指出,“未来跨市场的金融监管会越来越多。”目前金融创新非常多,跨市场、跨机构的各类业务所蕴含的风险更为广泛、隐蔽和复杂,识别和管理的难度显著加大,这需要进行相应的顶层设计,今年监管体系的改革会或有实质性进展。
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(责任编辑:黄晓艳)
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